De Securities and Exchange Commission heeft beschuldigingen van schendingen van haar Custody Rule afgehandeld met vijf geregistreerde beleggingsadviseurs die met particuliere fondsen werken.
Het is het laatste teken dat de kwestie een topprioriteit blijft op het gebied van naleving, nu het agentschap vooruitgang boekt met een uitbreiding van de reikwijdte van de regel.
Het agentschap heeft boetes aangekondigd van in totaal meer dan $500.000 die voortkomen uit vermeende tekortkomingen in de naleving van de regelgeving, waarbij zaken betrokken waren zoals een bedrijf dat de vereiste audit niet uitvoerde en zijn formulier ADV-registraties niet bijwerkte om hun audits van particuliere fondsen weer te geven.
Reactie plaatsen
Reacties